Kas ir brokeris?

Kā jūs zināt, visas darbības vērtspapīru tirgūvērtspapīri, ko veic profesionāli, ietver vairāku veidu darbības. Tie ietver brokeru un tirgotāju darbības; darbības, kas saistītas ar vērtspapīru pārvaldīšanu; mijieskaita; depozitārija darbība; vērtspapīru īpašnieku reģistra uzturēšana; vērtspapīru tirdzniecības organizēšana tirgū un dažas citas darbības. Sīkāka informācija par šādu jēdzienu - brokeru darbība.

Brokeru veikšana irciviltiesisko darījumu izpilde. Darījumu objekti ir vērtspapīri, un persona, kas veic starpniecības darbību, darbojas kā komisijas pārstāvis vai advokāts, un darbojas, pamatojoties uz komisijas vai komisijas līgumu. Turklāt starpniecības pakalpojumiem vai drīzāk tās īstenošanai ir nepieciešama pilnvaru veikšana šādiem darījumiem, ja līgumā nav norādes komisijas pārstāvja vai advokāta pilnvarām.

Brokeris ir dalībnieks vērtspapīru tirgū, kas nodarbojas ar brokeru darbību.

Līdz šim brokeru darījumi irlielākajā daļā gadījumu ir komerciālo organizāciju prerogatīva, kas izveidota kā sabiedrība ar ierobežotu atbildību vai akciju sabiedrība. Mūsu valstī šāda veida darbību veic arī valsts iestādes. Jo īpaši brokeru pakalpojumus nodrošina Krievijas Krājbanka, veicot darījumus ar vērtspapīriem klientu vārdā un uz rēķina.

Lai likumīgi īstenotu brokeru darbību, ir vajadzīga licence, lai apstiprinātu vērtspapīru tirgus dalībnieka tiesības profesionāli risināt darījumus.

Uz atšķirīgajām iezīmēm, kasko raksturo starpniecības darbības salīdzinājumā ar citiem profesionālo darbību veidiem, ko veic vērtspapīru tirgū, ir fakts, ka brokeri var veikt pārsūtīšanas darījumus, bet tikai tad, ja tie ir noteikti līgumā. Pārsūtīšana ir iespējama arī gadījumos, kad brokeris to apgrūtina apstākļu dēļ un, ja citādi, klienta intereses nav iespējams aizsargāt. Pēdējā gadījumā klients tiek informēts par brokera nodomu veikt pārskaitījuma darījumu.

Brokera pienākumi ir klienta rīkojumu apzināta izpildīšana tādā secībā, kādā tie tiek saņemti. Galvenie brokera pienākumi ir arī:

1Pienākums informēt klientus par visiem nepieciešamajiem datiem, kas saistīti ar pēdējo norādījumu izpildi un vērtspapīru pirkšanas un pārdošanas līgumā paredzēto saistību izpildi. Piemēram, brokerim nav tiesību neteikt darījumu ar klientu, ja brokeris nesaņem pilnīgu informāciju par ar to saistītajiem riskiem;

2Klienta vērtspapīru reģistra nodrošināšana un uzskaite. Tas tiek darīts līgumā norādītajā laikā. Turklāt brokerim ir pienākums sniegt klientam pārskatus par līguma noteikumu izpildi, kā arī izrakstiem, kas norāda vērtspapīru un naudas plūsmu klienta klientu kontos;

3Veikt pasākumus, lai nodrošinātu klientu datu konfidencialitāti, jo īpaši tā nosaukumu, maksājuma informāciju, kā arī citu informāciju, kas tika saņemta, pildot saistības, kas noteiktas līgumā ar klientu.

Darbu akciju tirgū var papildinātsituācijas, kad starp brokeri un klientu sākas interešu konflikts. Šādos gadījumos brokerim ir pienākums informēt klientu par radušās intereses. Gadījumā, ja brokeris ignorē šo pienākumu, un klientam tādējādi rodas zaudējumus, pēdējam būs iemesls pieprasīt zaudējumus no brokera. Atlīdzināšana tiek veikta civiltiesību likumā noteiktajā kārtībā.